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近期，ylzzcom永利总站行动学习实践项目导师钱丽霞带领其指导的ylzzcom永利总站行动学习实践团队，前往位于上海陆家嘴核心区的华金证券上海中心大厦证券营业部进行企业调研。华金证券运营总监肖健楠及其公司同事们大力支持，在繁忙的周二下午抽出宝贵时间参与本次调研，热情接待了行动学习实践项目团队。参加此次调研的团队成员有张黎、王馨梓、王嘉蔚等，大家分别来自于IT、金融租赁、保险、证券等行业，具有丰富的金融证券投资、风险合规、运营和企业管理经验。

调研开始后，华金证券运营总监肖健楠向大家介绍了华金证券的公司背景和发展历程，华金证券母公司为华发集团，证券业务是金融控股集团重要的组成部分，上海中心大厦营业部是华金证券的旗舰营业部，主要以高净值客户和机构业务为主。肖总向大家介绍了公司证券经纪业务、金融产品销售和投资顾问业务的现状和组织架构，提出中小券商在目前市场饱和以后经纪业务规模和收益不断下滑，证券业营销人员留存困难，创新业务开展困难等问题。目前华金证券上海中心大厦证券营业部正处于业务快速发展期，营业部希望通过本期行动学习更好地招聘证券营销人员，扩大市场占有率，服务更多高净值和机构客户。   

在钱老师的引导下，团队成员分为两个小组，分别讨论中小券商营业部未来转型的两个主战场——财富管理和投资顾问业务，聚焦业务要素、实施条件、业务创新和目前短板等方面。张黎为大家分享了大通等其他中小券商的业务发展现状。大家通过列举目前在两个业务上发展较好的券商实践经验，对比了各家采用的不同公司战略、激励制度及其绩效表现。

经过一天的调研走访，团队成员对华金证券和大通证券等中小券商在经纪业务方面有了更深入的了解。大家采用团队列名法向负责人依次提问，进一步深入获取相关信息，分析问题症结，最终明确了本次行动学习实践项目的课题范围，将问题聚焦在：如何提升中小券商营业部投顾业务的方案设计和实施。

行动学习实践项目团队将继续进行小组研讨，进一步深入讨论投顾业务需求，风险及其风控措施、拓展客户资源和外部合作、激励机制和公司平台建设等相关问题，共同努力完成一份切实有效的具体解决方案，协助华金证券上海中心大厦营业部实现更好地发展。

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华金证券股份有限公司（以下简称“华金证券”或“公司”）前身是设立于2000年9月的上海久联证券经纪有限责任公司；2005年3月，由中国航天科工集团公司等单位实施重组并更名为航天证券有限责任公司；2014年3月，公司引进战投，并增资扩股，成为珠海金融投资控股集团有限公司旗下的重要成员企业。2014年12月，公司更名为华金证券有限责任公司。2016年12月，公司完成股份制改制，更名为“华金证券股份有限公司”。2019年7月，公司设立华金大道投资有限公司。华金证券作为一家拥有全牌照的综合性证券公司，业务范围涵盖证券承销与保荐、证券资产管理、证券经纪、证券自营、另类投资等诸多领域。目前，公司注册资本为人民币34.5亿元。

华金之名，有“放眼中华”、“风华正茂”之意，含“金融创新”、“点石成金”之喻，公司总部位于上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场，公司立足沪上金融制高点，以奋斗者为本，为成功者点赞，汇英才、融财富、聚正气，为上海金融创新驱动，转型发展贡献正能量。

公司将依托珠海横琴区位、政策优势，联动港澳，面向全国，放眼全球，布局“三驾马车双平台”的战略发展方向，以“投行加投资”、“中小型金融/企业的特色资管”、“富裕客户财富管理”为三驾马车，自营与研究业务为双平台，致力于打造以业务协同管理平台和服务中型集团客户为核心特色的一流券商。